清单式合规管理模式的本质是：追求清晰、简洁、直观、可操作、可执行和可落地检查的合规管理方法。通过去其糟粕、取其精华的方式，将企业合规最核心、最重要的内容保留，用轻量化的形式，推动企业规范化经营，实现良性可持续发展。

清单式合规管理模式主要适用对象是：中小企业，尤其是市场化程度高的各行业民营企业、上市公司。

一、清单式合规管理模式框架

清单式合规管理模式，由顶层的合规行为准则，中间处于核心地位的三张清单，以及最下方的重点领域专项合规指南三部分构成，三者有机结合，为企业合规提供落地解决方案。

二、合规行为准则

合规行为准则是企业合规管理的最高文件，具有绝对效力，如同公司章程对于公司治理。对于各类资源相对有限的中小企业，制定、发布可以落地实施的合规行为准则，几乎可以视为企业合规管理的唯一出路。

三、合规风险评估

构建以三张清单为核心的合规风险评估机制，是企业有效合规管理的重要抓手。通过梳理三张清单可以高效、便捷的找到企业合规风险，有针对性的采取应对和管控措施，为后续进一步深入合规工作奠定基础。三张清单指合规风险识别清单、岗位合规职责清单以及关键流程管控清单。

在资源有限的中小企业中，尤其对于处于初创阶段的中小企业，可以将三张清单合理整合为一张清单，在一张清单中实现风险识别、岗位职责和流程管控的三重作用。

四、合规专项指南

合规指南要与企业合规行为准则高度契合。合规指南是具体内容，合规行为准则是宏观方向，是合规指南的抽象，因此合规指南要契合行为准则的价值观。

通过制定企业重点核心领域合规指南，建立企业制度管理框架，逐步摆脱人治，向“法治”过渡，这才是企业实现长远发展的核心关键。家族式、一言堂、拍脑袋的落后管理方式，已经不适合当今社会企业发展方向。

五、清单式合规管理模式的实现路径

1开展合规风险评估。通过梳理风险识别清单，开展企业合规风险评估，识别出企业各类合规风险，对风险做初步分类、汇总和排序，重点关注发生概率高、影响程度大、造成后果重的风险，并针对这些重点领域拟定相应的对应措施和风险控制措施。

2梳理关键业务流程。通过关键流程管控清单，将前述合规风险识别清单识别出的重大风险，与关键流程进行匹配，在重点环节和关键节点做好合规风险控制和应对策略。通过在关键流程环节，嵌入合规审查动作，做好合规风险控制。

3制定合规行为准则。根据合规风险识别情况，制定公司合规行为准则。合规行为准则主要规定原则性合规行为注意事项和行为标准，对具体领域的合规动作不做细化和详细规定。将合规行为准则作为公司合规管理的纲领性文件，进行全员签署和培训学习。

4制定重点领域合规专项指南。将合规行为准则中的重点关注部分内容，根据合规风险识别情况，进行单项、深入和细化，对重点领域高风险部分，单独制定有针对性的合规专项指南。

5收集和整理文件化信息。将前述部分所涉及的文件资料，分类整理成清单式合规管理模式的文件化信息作为呈现方式。

6宣导清单式合规管理模式的文件化信息。让企业全员，从最高领导层到最基层员工，全员知晓合规管理文件信息，通过培训、学习、考试、考核等各种手段，让合规管理文件信息印入员工头脑，形成思维定势。

清单式合规管理模式，打破了传统合规体系大而全的框架，简化了制度、流程等各类文件和表单，将合规管理体系建设从宏观转为为微观、从高高在上转为更接地气、从面面俱到转为重点突出，真正实现合规管理赋能公司发展，这才是有效合规管理的真谛，也是作者一以贯之的有效合规管理方式。