刑事｜预防是应对刑事风险的最佳方式
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赖建东
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4天前
没有提前做好刑事风险防范措施，导致当事人面临被追究刑事责任时，只能被动应对，这必然需要耗费较大的时间、精力、财力，在刑事案件尘埃落定前也会承受更大的心理压力。与被动应对相比，预防无疑更有助于应对刑事风险。
企业刑事风险防范，旨在通过企业执行有效的风险防范计划来预防企业犯罪，是防范企业刑事风险的相对有效措施，风险防范计划的核心在于完善的合规管理机构、对企业违规行为发生之前的有效防范、识别和监控，以及企业违规行为发生之后的有效应对，其本质在于对违法犯罪行为的积极防控。
就像一个平时遵纪守法的公民可能临时起意犯罪或者无意识犯罪一样，一个具备完善刑事风险防范体系的企业，也完全有可能有意或无意犯罪；随着时间推移，企业刑事风险防范体系也可能逐渐被忽视或形同虚设，继续发生犯罪行为。“精心设计的合规计划也不能完全阻止企业内部的犯罪活动。”企业刑事风险防范体系显然并不能完全预防犯罪的发生，任何风险防范体系都无法杜绝犯罪。
但不可否认的是，完善且得到有效执行的刑事风险防范体系，确实能在理论上和实践中，最大限度地防范企业的刑事风险。刑事风险发生前，刑事风险防范体系能帮助企业消除经营过程中的部分刑事风险；刑事风险发生后，刑事风险防范体系也能在员工行为与企业行为之间建立有效的“防火墙”,实现员工个人犯罪责任与企业责任的切割，避免企业因为员工的犯罪行为而承担刑事责任。企业即便面临刑事风险，也可以拥有较充分的抗辩空间和抗辩证据材料。因此，企业刑事风险防范体系在预防企业及员工犯罪的同时，还能防范企业被认定为单位犯罪，从而在未来可能面临的刑事风险抗辩中争取到主动权。
企业刑事风险防范的终极目的是帮助企业有效预防、化解刑事风险，让企业意志与实施犯罪的个人意志区分，让企业犯罪与个人犯罪区分；在具体实施犯罪行为的员工与各级管理人员、企业实际控制人、企业之间，设置刑事风险防范的多层“防火墙”,让企业合规成为企业出罪的理由，让并未参与涉案犯罪行为的实际控制人、各级管理人员避免因为企业被认定犯罪而承担刑事责任。企业合规对企业、实际控制人、各级管理人员都是刑事风险防范的有效措施。
因此，在无法完全杜绝犯罪的前提下，在犯罪行为发生前，企业主动进行合规整改，建立并运行有效的刑事风险防范体系，是防范刑事风险的最佳选择。
首发：微信公众号“刑律赖建东”
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广东宋氏律师事务所合伙人，重大刑事部部长。一直专注于刑事案件的辩护与研究，曾在《法治论坛》、《行政与法》、《广东律师》、《广州律师》、《深圳律师》等杂志发表论文。
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