《中华人民共和国矿产资源法实施条例》（下称《实施条例》）自 2026 年 6 月 15 日起施行。作为《矿产资源法》配套行政法规，该条例整合取代原《矿产资源监督管理暂行办法》《矿产资源补偿费征收管理规定》《矿产资源法实施细则》《矿产资源勘查区块登记管理办法》《矿产资源开采登记管理办法》《探矿权采矿权转让管理办法》六部行政法规，从矿产勘查开采、矿业权管理、国内供给调控、源头总量约束搭建完整规制体系，为战略矿产出口管制确立上游源头监管法律基础。本文结合《实施条例》新规，梳理战略矿产全链条出口合规核心法律问题。

Part.1战略矿产全链条统筹管理法定规则

《实施条例》第五条规定：国家完善财政、金融、土地、生态环境、产业、进出口配套政策，健全战略性矿产资源探、产、供、储、销全链条统筹衔接机制，加大战略性矿产勘查、开采、加工、贸易、储备扶持力度，推动相关产业转型升级，提升矿产资源安全保障能力。

（一）《战略性矿产目录》制定与动态调整机制

《战略性矿产资源目录》由自然资源部会同国务院相关部门研究拟定，报国务院批准后实施。依据《全国矿产资源规划（2021—2025 年）》，目录实行国务院动态调整机制，现行目录包含 36 种矿产，分三类：

1、第一大类能源矿产 6 种：煤炭、石油、天然气、煤层气、页岩气、铀；

2、 第二大类金属矿产 25 种：铁、锰、铬、钒、钛、铜、铝、铅、锌、锂、钴、镍、钨、锡、钼、锑、稀土、锗、镓、铟、铪、铼、铌、钽、铍、锆；

3、第三大类非金属矿产 5 种：晶质石墨、磷、钾盐、硼、萤石。

（二）源头总量调控构成出口管制前置约束

对国务院划定的特定战略性矿产，条例设置规划管控、开采总量调控、开采主体准入限制等保护性开采制度。从全链条监管逻辑看，条例通过锁定国内开采供给上限，从源头防范资源无序开采、低价外流，形成关键矿产出口管制的前置约束规则。

Part.2《实施条例》框架下战略矿产出口管制顶层逻辑

《实施条例》通过收紧国内开采供给管控，配合对外贸易领域出口管制调节跨境资源流出规模，防范优势战略矿产无节制低价外流，形成自然资源开采总量管控 — 国内供需调配 — 商务部出口许可审查 — 海关出境核验全链条资源安全监管体系，核心规制要点如下：

（一）严控新增开采产能，压缩初级原料可出口总量。战略性矿产矿业权出让权限上收，由自然资源部或者其授权的省级自然资源主管部门组织出让，从严新设矿业权；通过供给端管控，客观减少可供外销的初级矿产货源。

（二）产地储备制度约束流通货源。纳入国家战略产地储备的矿产，未经法定审批不得开采；违规开采将从重予以行政处罚，进一步缩减流入外销渠道的矿产存量。

（三）统筹国际资源合作，保障产业链供应链安全。 国家通过多元渠道开展矿产领域国际投资、贸易、技术合作，以双向资源流通稳定国内产业链供应链。

（四）产业导向优先保障国内需求。 政策鼓励深加工制品出口，限制低附加值原矿、初级冶炼产品大规模外流；国内矿产供需紧张时，优先保障国内军工、新能源、高端制造产业原料供给，压缩初级矿产外销配额空间。

（五）跨境反制制度保障资源安全。境外国家、地区、国际组织实施歧视性限制措施，危害我国矿产及上下游产业链安全的，国务院主管部门可依法采取限制对方相关矿产、技术进出口等必要反制措施。

（六）矿产进出口双重合规要求。 矿产资源及配套货物、技术、服务进出口，除遵守对外贸易、海关监管法律法规外，属于《两用物项出口管制清单》范围的，还应当严格执行出口管制相关法律、行政法规。

Part.3战略矿产出口管制现行监管体系

（一）纳入两用物项管制的战略矿产实体物项

1、稀土相关物项

（1）稀土矿、稀土化合物、稀土金属：钐、钆、铽、镝、镥、钪、钇七类中重稀土，以金属、合金、靶材、永磁体、氧化物、化合物等形态出口，均需申领两用物项出口许可证；镧、铈、镨、钕等轻稀土实行出口资质管理，无两用物项许可强制要求。

（2）稀土相关技术：稀土开采、冶炼分离、金属制备、磁材生产、二次资源回收配套工艺、生产线技术及配套运维服务，目前相关出口管制措施暂停实施。

（3）域外管辖规则：含中国原产稀土成分占比≥0.1%、或依托我国稀土技术境外生产的稀土产品，相关长臂管辖管制措施当前暂停实施。

2、稀有金属物项镓、锗、锑、钨、碲、铋、钼、铟金属、化合物、单晶及合金制品，列入临时管制公告与两用物项清单，出口需办理许可。

（二）配套技术同等纳入出口管制范围

除矿产原矿、精矿、金属、化合物等实体货物外，列入管制目录战略矿产对应的选矿、冶炼、分离提纯工艺、生产线设计图纸、技术服务向境外提供，均属于出口管制物项，应当申领两用物项出口许可证。

（三）两用物项项下战略矿产通用出口规则

1、许可管理制度：清单、临时管制公告列明的战略矿产对外输出（境内向境外转移，境内主体向境外机构、个人提供相关物项 / 技术），经营者须事前向商务部申请两用物项出口许可证，海关凭有效许可证办理出境放行手续。

2、最终用户与最终用途审查：商务部审查时，若出口物项拟流向境外军工、大规模杀伤性武器相关主体，或可能危害国家安全、利益的，原则上不予核发出口许可。

Part.4全球主要国家战略矿产管控模式对比

结合2025年全球矿产产能数据：澳大利亚、智利、中国锂矿合计产量占全球72%；刚果（金）钴矿产量占全球74%；印尼镍矿产量占全球67%。各国依据自身资源禀赋采取差异化管控策略。

1、资源出口型国家收紧初级原料出口配额。刚果（金）出台年度钴矿出口配额制度，全年出口额度锁定 9.66 万吨，较往年年均 22 万吨近乎减半；印尼压缩镍矿年度出口总量，由 3.79 亿吨下调至 2.6 亿吨，降幅超三成，矿业审批由三年一审调整为年度动态复核；津巴布韦全面禁止锂原矿、锂精矿出口，无过渡期、无豁免，管控覆盖已在途货物。

2、我国差异化管控思路。针对稀土、镓、锗、锑、钨等国内具备资源优势的战略矿产，实行初级原料出口配额管控，抬高原矿、初级冶炼品出口门槛，鼓励深加工产品对外输出；针对锂、钴、镍等对外高依存度矿产，以稳定进口供给为核心，出口管制尺度相对宽松。

Part.5产业全流程合规要点与法律后果

（一）违规出口法律责任。

应当申领两用物项出口许可证的战略矿产，存在无证出口、伪报瞒报商品信息、拆分货值规避许可等违规行为的，行政层面可处以罚款、没收涉案货物、撤销出口经营资质；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（二）企业实操合规要点。

1、落实全链条源头合规

企业首先应对照国务院《战略性矿产资源目录》核查上游矿产品属性，确认开采环节是否适用总量调控；出口环节同步核对产品、配套技术是否列入《两用物项出口管制清单》及商务部临时管制公告，列入管制范围的，必须提前办理两用物项出口许可证。

2、厘清多部门分层监管边界

自然资源主管部门管控矿产勘查开采权限、年度开采总量；商务部负责两用物项出口许可核发、最终用户 / 用途审查；海关负责出境申报核验、通关监管。2026 年 6 月商务部发布专项公告，设立战略矿产违规出口举报处置机制，多部门联合稽查力度持续加大。

3、实物与技术出口同等合规约束

仅对外输出受管制矿产生产线、工艺图纸、技术服务，未同步出口矿产实物的，同样适用出口管制法律法规，不得豁免许可办理义务。

作者：

林倩，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人

刘科科，北京德和衡律师事务所高级联席合伙人

首发：微信公众号“老林说法”