合规｜合规要求梳理，以直播电商行业为例
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李晓曦
时长/课时：3分钟/0.07课时
1个月之前
大家好，我是为企业提供合规管理和法律风险防范服务的李晓曦律师！
在企业合规管理流程中，有一个重要环节，就是合规义务梳理。
合规管理实践中，通常将合规义务称之为合规要求，就是企业需要遵守的各类规范性文件的义务要求以及企业自愿履行的承诺等内容。
找到这些合规要求，梳理成与企业实际相匹配的合规动作，是合规管理的基础。
企业可以按照如下程序梳理和识别合规义务：
一是找来源
找到与自己企业所在行业有关的所有法律法规等规范性文件内容，包括但不限于法律法规、国务院部门规章、地方性法规以及地方政府规章等法律规定，以及监管机构发布的监管文件，行业协会的管理要求，行业标准，行业习惯做法等内容。法律合规｜合规风险评估让合规管理不再脱离实际
二是识责任
将这些规范性文件中，企业需要履行的义务以及责任承担部分内容梳理完整，作为合规义务和合规风险的源头资料。
三是拆工作
拆分企业工作事项，按照企业管理模块，或者部门和岗位职责，或者企业业务和管理流程，拆分工作事项。
例如与人有关的人员管理类、战略规划类、业务管理类，职能管理类等类似分类。
四是做匹配
将第二项识别的义务和风险，与前述工作事项匹配，形成合规义务清单，建议通过EXCEl表格的形式展现出来。各家企业可以根据自身的管理要求和工作习惯，设计具体的表格字段。合规｜如何制作企业合规中的三张清单二——合规风险识别清单
五是定策略
将违反合规义务需要承担的后果转变为合规风险，列入合规义务清单，同时针对每一项合规风险，制定应对策略和管控措施。
通过以上步骤，就完成了企业合规义务和风险评估的初步工作，后续可以根据实际执行情况，重新评估和调整优化，形成企业自己的合规评估机制。
如下思维导图展示了直播电商合规要求主要内容，直播电商企业可以灵活运用按照此图梳理企业的具体合规要求，完善企业合规管理工作，提升合规风险防范能力和水平。
法律价值观：合规要求是企业合规管理动作的直观展现，通过执行合规要求，完成企业合规管理落地，降低企业合规风险，提升企业管理质量。如此企业治理进入良性循环，公司经营也会越来越规范，各类风险会逐步降低，企业实现可持续发展。
你认为企业该如何做合规管理工作？欢迎在留言区发言交流！
来源：微信公众号“法律价值观”
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