大家好，我是为企业提供合规管理和法律风险防范服务的李晓曦律师！

在企业合规服务领域，律师事务所和其他第三方服务机构，都是以为客户提供合规体系建设和专项合规计划打造来赚钱的。

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律师和咨询机构，通过出卖自己的时间，为有合规计划建设需求的企业提供具体服务，输出知识产品，换取收入。律师和咨询机构的主要成本就是人员的投入。

这是当前合规管理领域的主要实践做法，但部分有实力的企业，比如具有成熟组织架构的外企、大型上市公司、大型互联网平台性企业，由于对企业合规管理有极强的需求，自行建立专业的合规团队是他们实行严格合规管理的主要方式。

但对于大多数中小企业来说，短期内可能不具备自行建立合规团队，为企业发展提供风险保障。但通过为相关人员赋予合规职能，让具有合规职能的相关人员掌握企业合规管理的方法论，却有其现实需要。

尤其是当前经济形势下，企业普遍开始开源节流和降本增效，让企业内部相关部门和岗位员工自行掌握一套可以落地实施和执行的合规管理方法论，就是一种可行方式。

为此，本公众号决定推出企业合规方法论系列文章，通过系统输出有场景、有落地、可执行、可操作的合规方法，让企业相关人员掌握合规管理的基本方法和路径操作，为企业实行合规管理储能，也同时实现了降本增效，减少对外部律师和咨询机构的依赖。

第一篇文章，先从宏观视角，谈谈思维方式对落实合规管理的辅助作用。

01

很多人说，最高级的管理就是文化管理，价值观管理。没错，在合规领域，尤其是这样。

你不能指望一个头脑里没有合规认知的人，去执行合规管理动作；你也不能指望一个合规价值观扭曲的人，去执行正确的合规管理动作，我们所有行为方式都是内心深处思维方式的输出而已。

但人后天形成的价值观，很难改变，自身没有遇到那些刻骨铭心的事情，很难做出实质的价值观改变。

所以，在法律领域，还是合规管理领域，很多企业都是在经历了严重的行政处罚、刑事追责后，在意识到法律的重要作用，意识到合规管理对于企业的重要意义。

现实情况是，我们有时就是需要一个这样的契机，有这个契机，我们才好介入，无论是法务管理的提升，还是合规计划的打造。

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剔出那些大型的国有企业、金融企业和很多上市公司，对于绝大多数中小企业，更实在的做法是：将法律与合规深度融合，在法律风险防范的过程中，实现合规治理能力的升级，或者说在企业法务管理过程中，逐步实现法律合规的过渡与融合，才是更靠谱的路径。

90%的合规义务来源，都是现行有效的法律法规（宏观角度），而只有法律法规设定的责任，才会对企业真正产生威慑力，才会督促企业进行整改和规范。

道德、文化、声誉，虽然也会给企业造成影响，但威慑力远远低于法律，且也没有强制执行的保证。

因此对于中小企业来说，识别法律方面的合规义务是企业搭建合规计划，实行合规管理的主要工作，也是企业合规要发挥助力公司规范经营和可持续发展作用的主要方式。

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人文关怀，或者说人情味，是重要的基础和保障。企业无论是法务管理，还是合规计划打造，最直接针对的还是一个个真实的人的具体行为。

企业所有的管理动作，计划落实，都需要依靠一个个具体的员工来实现。每个员工的工作行为，就是合规也是法律规范和管理的对象。

而人，都需要人文关怀和有人情味的管理。合规和法律，最后要实现的也都是对人行为的规范。

这种规范，如果能伴随着一点点人情关怀，那种温暖会让人变得积极向上。而一家有人情味的企业，会更能留住人，留住有用的人。因为企业的一切，都靠人来实现。

法律价值观：一家想要做的好的企业或者说组织，都需要关心人、重视人，给人提供良好的工作氛围和环境，用好的硬件设备辅助人来进行创新和激励。当然也需要对人的行为做出规范和评估以及监督检查，通过这些手段来实现人工作行为的监管，进而实现企业的规范化运营和持续发展进步。这些其实就是合规管理的具体工作。

你认为企业合规应该做？欢迎在留言区发言交流！

来源：微信公众号“法律价值观”